美国证券交易委员会（SEC）当地时间周一表示，将支付1500万美元，就旗下经纪交易子公司美邦（Smith Barney）未能阻止四名前雇员从客户资金中窃取数百万美元的指控达成和解。
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（图片来源网络，侵删） SEC表示，美邦的政策不完善，未能发现2025年5月至2022年7月期间，其客户或客户账户发生了数百起未经授权的转账 美邦在没有承认或否认这些指控的情况下解决了这些指控该公司同意聘请一名合规顾问来审查最近的内部变化，以防止欺诈。
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该公司将其前财务顾问和注册代表的这些行为描述为孤立事件 摩根士丹利发言人在一份声明中表示：“我们非常重视这些事件，并与外部专家合作，加强了我们的控制框架我们为把客户放在第一位而感到自豪，在每一个案例中，当我们得知不法行为时，我们都会进行内部调查，解雇不法行为者，向有关当局报告他们，并与受影响的客户合作，赔偿他们受到的任何伤害。
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” SEC称，和解协议考虑了该公司的自我报告、与机构工作人员的合作以及补救措施。